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Regulador financeiro de Nova York multa divisão de criptomoedas da Robinhood em US$ 30 milhões

2 Aug, 20223 min readRegulation
Regulador financeiro de Nova York multa divisão de criptomoedas da Robinhood em US$ 30 milhões

O Departamento de Serviços Financeiros de Nova York, ou NYDFS, anunciou uma multa de US$ 30 milhões no braço de criptomoedas da Robinhood por supostas violações relacionadas a leis contra lavagem de dinheiro, segurança cibernética e proteção ao consumidor.

Em um anúncio de terça-feira (02/08), a superintendente do NYDFS, Adrienne Harris, disse que a Robinhood Crypto pagará uma multa de US$ 30 milhões ao estado “por falhas significativas nas áreas de lei de sigilo bancário / obrigações contra lavagem de dinheiro”, bem como falhas de segurança cibernética que supostamente violaram os regulamentos de Nova York. De acordo com Harris, a unidade de criptomoedas da Robinhood também precisará contratar um consultor independente para avaliar os esforços de conformidade e remediação da empresa.

“À medida que seus negócios cresciam, a Robinhood Crypto não investiu os recursos e a atenção adequados para desenvolver e manter uma cultura de conformidade”, disse Harris. “Todas as empresas de moeda virtual licenciadas no estado de Nova York estão sujeitas aos mesmos regulamentos contra lavagem de dinheiro, proteção ao consumidor e segurança cibernética que as empresas tradicionais de serviços financeiros.”

#ICYMI: A superintendente da DFS Harris anuncia uma multa de US$ 30 milhões na Robinhood Crypto por violações significativas contra lavagem de dinheiro, segurança cibernética e proteção ao consumidor. Leia mais: — NYDFS (@NYDFS) 2 de agosto de 2022

De acordo com a ordem de consentimento do NYDFS, o departamento realizou um exame na Robinhood Crypto entre janeiro e setembro de 2019, alegando que havia “encontrado sérias deficiências na função de conformidade do RHC em várias áreas”. O NYDFS então iniciou uma investigação de execução, descobrindo que o braço de criptomoedas da Robinhood violou aspectos da Lei de Sigilo Bancário, ou BSA, e os regulamentos Anti-lavagem de Dinheiro, ou AML.

Entre essas violações estavam as alegações de que a Robinhood Crypto não fez a transição para um sistema de monitoramento de transações de tamanho adequado para “dedicar recursos suficientes para lidar adequadamente com os riscos”. Além disso, o regulador financeiro alegou que a Robinhood não “manteve em seu site um número de telefone para o recebimento de reclamações de clientes” como parte de um acordo de supervisão.

Em uma declaração ao Cointelegraph, a conselheira geral associada de litígios e aplicação regulatória da Robinhood, Cheryl Crumpton, disse que a empresa chegou a um acordo em princípio com o NYDFS em 2021 e divulgou o assunto em seus registros públicos. De acordo com Crumpton, a Robinhood fez "um progresso significativo na criação de programas legais, de conformidade e de segurança cibernética líderes do setor".

Em junho de 2021, a Autoridade Reguladora do Setor Financeiro dos EUA penalizou a Robinhood em cerca de US$ 70 milhões por supostamente causar “danos amplos e significativos” a milhares de usuários e exibir “falhas sistêmicas de supervisão” a partir de setembro de 2016. No momento da publicação, as ações HOOD estavam sendo negociadas a US$ 9, tendo caído cerca de 0,3% nas últimas 24 horas.

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